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über mich
Ralf Inderwies
Diplom. Bankbetriebswirt
Certified Compliance Officer
über 20 Jahre Erfahrung
Seit Ende 2000 bin ich in diversen Unternehmen als Geldwäsche-
sowie Compliance-Beauftragter tätig.
Neben der Tätigkeit als Geldwäsche- und stellv. Compliance-
Beauftragter bei einer großen bayerischen Sparkasse sammelte ich
Erfahrung als Geldwäsche-Beauftragter bei einem europaweit tätigen
Zahlungsverkehrsdienstleister.
Von April 2016 bis März 2023 war ich als Senior Consultant in der
Beratung zu den Themen Geldwäsche-Prävention, Verhinderung von
Terrorismusfinanzierung sowie ab April 2022 als Head of Compliance
& AML (MaRisk und WpHG) tätig und habe auch
Auslagerungsmandate für Finanzdienstleister, Immobilienmakler,
Güterhändler sowie in der Glücksspielbranche übernommen.
Individuell und praxisorientiert
Aufgrund meiner bisherigen beruflichen Tätigkeit habe ich sehr
umfassend und branchenübergreifende Erfahrung in der Umsetzung
geldwäsche-rechtlicher Standards. Daher bin ich in der Lage,
individuell und auf das Geschäftsmodell des Kunden abgestimmte
Lösungsmöglichkeiten zu entwickeln und umzusetzen.
Meine Kunden profitieren von dem umfangreichen,
branchenübergreifenden Fachwissen.
Referententätigkeit
Seit 2002 habe ich bei diversen Seminaranbietern als externer
Referent Fachseminare zu Geldwäsche und Compliance geleitet.
Weiterhin habe ich diverse Fachartikel zu diesen Themenbereichen
veröffentlicht.
Das Feedback der Teilnehmer bei den Seminaren bestätigt mir
regelmäßig neben den fachlichen Hintergründen auch einen sehr
hohen Praxisbezug zu vermitteln.
Das Faszinierende an dem Thema Compliance ist die Tatsache, dass
es unwahrscheinlich viele Facetten gibt. Jedes Unternehmen ist
unterschiedlich aufgebaut und hat andere Anforderungen. Daher
freue ich mich darauf, jeweils mit und für den Kunden eine
angemessene, individuelle aber trotzdem rechtssichere Organisation
zu entwerfen und umzusetzen.
Grundprinzipien der Compliance
Auch wenn heutzutage der Begriff „Compliance“ in aller Munde ist, ist
es doch kein neues Thema.
Viele kennen noch den Begriff des „ehrbaren Kaufmannes“, der aus
meiner Sicht die wesentlichen Faktoren der Compliance bereits
enthalten hat:
•
Ehrlichkeit
•
Verlässlichkeit
•
Aufrichtigkeit
•
Integrität
•
gesunder Menschenverstand
Alles das finden wir auch heute in einem modernen Compliance-
Management wieder.